银华中证有金属交游型怒放式指数
证券投资基金基金同
（2026 年 2 月改进）
改进纪录
日 期 修改内容
根据《公开召募证券投资基金运作指引 3 号——指数基金指
引》修改部安分容
基金料理东谈主：银华基金料理股份有限公司
基金托管东谈主：确立银行股份有限公司
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
目 录
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
部分 弁言
、签订本基金同的办法、依据和原则
权利义务，轨范基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机
构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信
息败露料理办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券
投资基金流动风险料理司法》（以下简称“《流动风险料理司法》”）、《公
开召募证券投资基金运作指引 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基
金指引》”）和其他联系法律法例。
益。
二、基金同是司法基金同当事东谈主之间权利义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的触及基金同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与
基金同有突破，均以基金同为准。基金同当事东谈主按照《基金法》、基金
同十分他联系司法享有权利、承担义务。
基金同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金同确当事
东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金同的承认和接受。基金份额合手
有东谈主当作本基金同确当事东谈主，不以其在本基金同上书面签章或署名为要条
件。
三、银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金由基金料理东谈主依照
《基金法》、基金同十分他联系司法召募，并经证券监督料理委员会（以
下简称“证监会”）注册。
证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出施行判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎奋力的原则料理和运用基金财产，
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但不保证投资于本基金定盈利，也不保证低收益。
投资东谈主应当负责阅读基金招募说明书、基金同、基金家具贵府纲目等信息
败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金同之外败露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金同当事东谈主之间权利义务关系的，如与基金同有突破，以基
金同为准。
五、本基金按照法律法例成立并运作，若基金同的内容与届时有的
法律法例的强制司法不致，应当以届时有的法律法例的司法为准。
六、本基金的投资畛域包括存托凭证，若投资可能濒临存托凭证价钱大
幅波动甚而出现较大失掉的风险，以及与翻新企业、境外刊行东谈主、存托凭证
刊行机制以及交游机制等关连的风险。
七、本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，存在追踪舛错足下未
达约定方向、指数编制机构罢手作事、成份股停等潜在风险，具体风险详见招
募说明书“风险揭示”部分。
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二部分 释义
在本基金同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
怒放式指数证券投资基金基金同》及对本基金同的任何有改进和补充
金属交游型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有改进
和补充
募说明书》十分新
基金基金份额发售公告》
基金基金家具贵府纲目》十分新
金上市交游公告书》
证券投资基金上市交游公告书辅导公告》
司法解释、行政限定以十分他对基金同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等
员会五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日十届世界东谈主民代表大会常务委
员会三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日
十二届世界东谈主民代表大会常务委员会十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员
会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对当时常作念出的改进
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实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对当时常作念
出的改进
日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日证监会《对于修改部分证券期货限定的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露料理办法》及颁布机关对当时常作念
出的改进
施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对当时常作念出的改进
机关对当时常作念出的改进
回实施确定》十分时常作念出的改进
交游所交游型怒放式证券投资基金登记结算业求实施确定》
和申购赎回关连司法界说的“交游型怒放式指数基金”，简称“ETF”（Exchange
Traded Fund）
资方向雷同，追踪同标的指数，良好追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和跟
踪舛错小化，继承怒放式运作式的基金，简称联结基金
员会或其他经国务院授权的机构
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主
法登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、办事法东谈主、社会
团体或其他组织
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投资者境内证券期货投汉典理办法》（包括当时常改进）及关连法律法例司法，
经证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资
者，包括格境外机构投资者和东谈主民币格境外机构投资者
律法例或证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的称
的投资东谈主
办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务
由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公
司
式证券投资基金登记结算业求实施确定》（十分时常改进）界说的基金份额的登
记、存管、结算及关连业务
结算有限职守公司
基金料理东谈主向证监会办理基金备案手续完毕，并取得证监会书面证据的
日历
产清理完毕，清理结果报证监会备案并给予公告的日历
不得过 3 个月
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怒放日
证券登记结算有限职守公司的关连业务司法及后续改进的业务司法
件以及基金销售网点司法的手续恳求购买本基金基金份额的步履
以申购赎回清单司法的申购对价向基金料理东谈主购买本基金基金份额的步履
定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所司法的赎回对价的步履
信息的文献
托付的组证券、现款替代、现款差额十分他对价
和招募说明书司法应托付给赎回东谈主的组证券、现款替代、现款差额十分他对价
来可能发生的变，或基金料理东谈主根据需要换的其他指数
申购或赎回的基金份额数应为小申购赎回单元的整数倍
定，用于替代组证券中部分证券的定数目的现款
申购赎回单元中的组证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或
应取得的现款差额根据小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份
额数计较
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日现款差额的臆度值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结
扣除关连用度后的余额
票期权约、银行入款本息和基金应收的款项以十分他投资所形成的价值总和
值和基金份额净值的过程
购赎回清单和组证券内各只证券的实时成交数据计较并由圳证券交游所在
交游时辰内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV
行变登记的步履
同期增长率差额之日
金份额净值之比减去 1 乘以 （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折
算日为运转日重新计较，如本基金实施份额拆分、并，将按经拆分、并疗养
后的基金份额折算日的基金份额净值来计较净值增长率）
标的指数收盘值之比减去 1 乘以 （时间如发生基金份额折算或拆分、并，
则以基金份额折算或拆分、并日为运转日重新计较）
合手基金份额销售机构的操作
刊及《信息败露办法》司法的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、证监会基金电子败露网站）等媒介
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以理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停股票、畅达受
限的新股及非公设备行股票、财富支合手证券、因刊行东谈主债务失约法进行转让或
交游的债券等
平台向证券金融股份有限公司出借证券，证券金融股份有限公司到期归
还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
日实施的《公开召募证券投资基金运作指引 3 号——指数基金指引》及颁布机
关对当时常作念出的改进
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三部分 基金的基本情况
、基金称号
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作式
交游型怒放式
四、基金的投资方向
本基金继承被迫指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差小化。在往常市集情况下，本基金力图结束日均追踪偏离度的对值不外
五、标的指数
本基的指数为中证有金属指数。
当出现下列情况时，本基金料理东谈主不错依据审慎原则和叹息投资东谈主法权
益的原则，在履行合乎关节后，变本基金的标的指数和基金称号：
该交游所取得数据或处理数据的权利；
东谈主的标的指数使用授权；
的指数；
还是入手，或任何此类诉讼行动已威迫到况兼标的指数供应商理地觉得此类诉
讼或行动可能对标的指数或授权基金料理东谈主使用标的指数的才气产生瑕玷不利
影响；
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其中，若标的指数变触及本基金投资畛域或投资策略的施行变，则基
金料理东谈主应就变标的指数召开基金份额合手有东谈主大会，且在司法媒介公告。若标
的指数变对基金投资畛域和投资策略施行影响（包括但不限于编制机构变
、指数名等），则需召开基金份额合手有东谈主大会，基金料理东谈主应与基金托管
东谈主协商致后，并实时公告。
当标的指数在成份股临时疗养或者依期疗养后不符证监会关连要求
时，基金料理东谈主将向指数编制机构提议修改要求，协商科罚案。要是基金料理
东谈主与指数编制机构法就科罚案达成致，则基金料理东谈主在履行合乎关节后，
变本基金的标的指数和基金称号。
当指数编制机构被照章取消指数编制履历、照章驱散、被照章吊销或被照章
宣告歇业，或者发生法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他情形
时，基金料理东谈主先应当以援助原有编制案不变为原则，寻找其他指数编制机
构贯串原标的指数的叹息使命，尽量避对基金的投资畛域和投资策略变成施行
影响。要是其他指数编制机构如实法或不同意对原标的指数进行叹息使命，
则基金料理东谈主在履行合乎关节后，变本基金的标的指数和基金称号。
六、基金的低召募份额总额和金额
本基金的低召募份额总额为 2 亿份。
本基金的低召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）为 2 亿元东谈主民
币。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金具体认购费率按招募说明书及基金家具贵府纲目的司法施行。
八、基金存续期限
不依期
九、确立联结基金或增设新的份额类别
在不违犯法律法例及对基金份额合手有东谈主利益施行不利影响的前提下，基
金料理东谈主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为方向 ETF 的联结基金，或
为本基金增设新的份额类别，基金料理东谈主可就增设后的一起或部分基金份额恳求
上市，并制定、公布相应的申购、赎回等交游的司法，而需召开合手有东谈主大会审
议。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
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四部分 基金份额的发售
、基金份额的发售时辰、发售式、发售对象
自基金份额发售之日起长不得过 3 个月，具体发售时辰见招募说明书及
基金份额发售公告。
投资东谈主可遴荐网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种式。
网上现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主指定的发售代理机构利用圳证
券交游所网上系统以现款进行认购。
网下现款认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主和/或其指定的发售代理机构以现
金进行认购。
网下股票认购是指投资东谈主通过基金料理东谈主和/或其指定的发售代理机构以股
票进行认购。
网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的
关连司法。
投资东谈主应当在基金料理东谈主十分指定的发售代理机构办理基金发售业务的营
业步地，或者按基金料理东谈主或发售代理机构提供的式办理基金份额的认购。
基金料理东谈主、发售代理机构接受的认购式、办理基金发售业务的具体情况
和商量式，请参见基金份额发售公告。
发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金料理东谈主不错根据情况调
整销售机构，并在基金料理东谈主网站上公示。
基金投资东谈主在召募期内可屡次认购，认购接管理不得吊销。
基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求定生效，而仅代表销售机
构如实招揽到认购恳求。认购的证据以登记机构或基金料理东谈主的证据结果为准。
对于认购恳求及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗法权利。
符法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、
格境外投资者以及法律法例或证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基金家具贵府纲目
中列示。基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东谈主承担。基金认购用度不列
入基金财产。
基金召募时间召募的资金应当存初学账户，在基金召募步履终端前，任何
东谈主不得动用。投资东谈主以股票认购的，按照交游所和登记机构的司法和过程办理股
票的冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结时间所产生的权益
包摄依据关连司法办理。基金召募时间的信息败露费、管帐师费、讼师费以十分
他用度，不得从基金财产中列支。
三、基金认购的其他具体司法
投资东谈主认购原则、认购名额、认购份额的计较公式、认购利息的处理、认购
时辰安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金料理东谈主根据相
关法律法例以及基金同的司法确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披
露。
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五部分 基金备案
、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币，且基
金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例
及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自
收到验资说明之日起 10 日内，向证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈垄断理完毕基金备案手续并取得
证监会书面证据之日起，《基金同》生；不然《基金同》不生。基
金料理东谈主在收到证监会证据文献的次日对《基金同》滋事宜给予公告。
基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存初学账户，网下股票认购所募
集的股票给予冻结，在基金召募步履终端前，任何东谈主不得动用。
二、基金同不可生时召募资金及股票的处理式
要是召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职守：
期活期入款利息（税后）。对于基金召募时间网下股票认购所召募的股票，应予
以解冻，基金料理东谈主不承担关连股票冻结时间交游价钱波动的职守。登记机构及
发售代理机构将协助基金料理东谈主完成关连资金和证券的退还使命；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之切用度应由各各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和财富限制
《基金同》生后，连合 20 个使命日出现基金份额合手有东谈主数目发火 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期说明中给予
败露；连合 50 个使命日出现前述情形的，基金料理东谈主将休止基金同，并按照
基金同约定关节进行清理，此事项不需要召开基金份额合手有东谈主大会进行表决。
法律法例或证监会另有司法时，从其司法。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
六部分 基金份额折算与变登记
基金同生后，为提交游便利，本基金不错进行份额折算。
、基金份额折算的时辰
基金料理东谈主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。
要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况法办理，基
金料理东谈主可延长办理基金份额折算。
二、基金份额折算的原则
基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构恳求办理，并由登记机构进行基金份
额的变登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东谈主将另行公告。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东谈主合手有的基金份额
数额将发生疗养，但疗养后的基金份额合手有东谈主合手有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额合手有
东谈主的权益施行影响。基金份额折算后，基金份额合手有东谈主将按照折算后的基金
份额享有权利并承担义务。
基金份额折算的具体法在份额折算公告中列示。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
七部分 基金份额的上市交游
、基金份额的上市
基金同生后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《圳证券交游所
证券投资基金上市司法》，向圳证券交游所恳求基金份额上市：
二、基金份额的上市交游
基金份额在圳证券交游所的上市交游，应罢免《圳证券交游所交游规
则》、《圳证券交游所证券投资基金上市司法》、《圳证券交游所证券投资
基金交游和申购赎回实施确定》等联系司法。
三、基金份额上市交游的停复、暂停上市、复原上市和休止上市
上市基金份额的停复、暂停上市、复原上市和休止上市按照《圳证券
交游所证券投资基金上市司法》的关连司法施行。
当本基金发生圳证券交游所关连司法所司法的因不再具备上市条件而被
圳证券交游所休止上市的情形时，本基金将根据基金同二十部分的约定
休止基金同并进行基金财产清理，需召开基金份额合手有东谈主大会。
四、基金份额参考净值（IOPV）的计较与公告
基金料理东谈主或者基金料理东谈主委用其他机构在关连证券交游所开市后根据申
购赎回清单和组证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值
（IOPV）并由圳证券交游所在交游时辰内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基
金份额时参考。基金份额参考净值的具体计较法参见招募说明书。
基金料理东谈主不错疗养基金份额参考净值（IOPV）计较公式，并给予公告。
五、关连法律法例、证监会及圳证券交游所对基金份额上市交游的
司法等关连司法内容进行疗养的，本基金同及招募说明书相应给予修改，并按
照新司法施行，且此项修改需召开基金份额合手有东谈主大会。
六、若圳证券交游所、证券登记结算有限职守公司加多了基金上市
交游关连新，基金料理东谈主不错在履行合乎的关节后为本基金加多相应，
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
需召开基金份额合手有东谈主大会。
七、在不违犯法律法例且对基金份额合手有东谈主施行不利影响的前提下，
本基金不错恳求在包括境酬酢易所在内的其他证券交游所上市交游，需召开基
金份额合手有东谈主大会。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
八部分 基金份额的申购与赎回
、申购和赎回步地
投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申
购赎回代理券商提供的其他式办理本基金的申购和赎回。
基金料理东谈主在入手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依
据施行情况加多、减少或变申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站上公示。
在法律法例、基金同及异日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销不错通达
申购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理式基金料理东谈主将另行公告。
二、申购和赎回的怒放日实时辰
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，怒放日的具体业务办理时辰为
上海证券交游所、圳证券交游所的往常交游日的交游时辰，但基金料理东谈主根据
法律法例、证监会的要求或本基金同的司法公告暂停申购、赎回时除外。
基金同生后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变或其他特殊情况，基金料理东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相
应的疗养，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介上公告。
基金料理东谈主不错根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具
体业务办理时辰在申购入手公告中司法。
基金料理东谈主自基金同生之日起不外 3 个月入手办理赎回，具体业务办
理时辰在赎回入手公告中司法。
在确定申购入手与赎回入手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介上公告申购与赎回的入手时辰。
本基金在上市交游之前可入手办理申购、赎回，若自后基金份额恳求上市，
在基金份额恳求上市时间基金可暂停办理申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
他对价。
司法。
投资东谈主的法权益不受挫伤并得到刚正对待。
利益的前提下疗养上述原则，或依据圳证券交游所或登记机构关连司法十分变
疗养上述司法，但应在新的原则实施前依照联系司法在司法媒介上给予公告。
四、申购与赎回的关节
投资东谈主须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主司法的关节，在怒放日的具
体业务办理时辰内提议申购或赎回的恳求。
投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的司法备足申购对价，投资东谈主在
提交赎回恳求时须合手有充足的基金份额余额和现款。
投资东谈主申购、赎回恳求的证据适用登记机构及圳证券交游所新的业务规
则，具体在招募说明书中列示。如投资东谈主未能提供符要求的申购对价，则申购
恳求不成立。如投资东谈主合手有的符要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或本基金投资组内不具备足额的符要求的赎回对价，则赎回恳求不
成立。
销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求定生效，而仅代表申购
赎回代理券商如实招揽到申购、赎回恳求。申购与赎回恳求的证据以登记机构的
证据结果为准。对于恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询，并妥善期骗法权利。
因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关连权益受损的，基金料理东谈主、
基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利恶果。如因恳求未得到
登记机构的证据而变成的损失，由投资东谈主自行承担。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组证券、现款替代、现款差额及
其他对价的交收适用关连证券交游所、登记机构的关连司法和参与各关连公约
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
的联系司法，具体司法在招募说明书中列示。如关连证券交游所、证券登记
结算有限职守公司修改或新上述司法或新增设关连司法并适用于本基金的，则
按照新的司法施行，并在招募说明书中进行新。
要是登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不可往常践约的情形，则依据
《业务司法》和参与各关连公约的联系司法进行处理。
投资东谈主应按照本基金同的约定和申购赎回代理券商的司法按时足额支付
应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因致现款差额、现
金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向
该投资东谈主追偿并要求其承担由此致的其他基金份额合手有东谈主或基金财富的损失。
若投资东谈主用以申购的部分或一起组证券或者用以赎回的部分或一起基金
份额因被国有权机关冻结或强制施行致不及额的，基金料理东谈主有权诱惑申购
赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况致其他基金份额合手有东谈主
或基金财富碰到损失的，基金料理东谈主有权代表其他基金份额合手有东谈主或基金财富要
求该投资东谈主进行补偿。
关连司法的情况下可改上述关节。基金料理东谈主迟须于新司法入手日前按照
《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
购赎回单元由基金料理东谈主确定和疗养，具体司法请参见招募说明书。
定请参见招募说明书或关连公告。
基金料理东谈主应当采取设定单投资东谈主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的法权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险足下的需要，可采取上述措施对基金限制给予控
制。具体见基金料理东谈主关连公告。
量限制。基金料理东谈主须在疗养前依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介
上公告。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
六、申购和赎回的对价、用度十分用途
舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回怒放日（T 日）
的基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适
当关节，不错合乎延长计较或公告。
数额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组证券、现款替代、
现款差额十分他对价。赎回对价是指基金份额合手有东谈主赎回基金份额时，基金料理
东谈主应托付给赎回东谈主的组证券、现款替代、现款差额十分他对价。
申购赎回清单由基金料理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日圳证券交游
所开市前陈说圳证券交游所，并在圳证券交游所及基金料理东谈主网站公告。申
购赎回清单的内容与神色见招募说明书。异日，若市集情况发生变化，或关连业
务司法发生变化，基金料理东谈主不错在不违犯关连法律法例的情况下对基金份额净
值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率进行疗养并提前公告。
收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关连用度，具体司法请参见
《招募说明书》及基金家具贵府纲目。
七、拒或暂停申购的情形及处理式
发生下列情况时，基金料理东谈主可拒或暂停接受投资东谈主的申购恳求：
投资东谈主的申购恳求。当前估值日基金财富净值 50以上的财富出现可参考的
活跃市集价钱且继承估值技艺仍致公允价值存在瑕玷不确定时，经与基金托
管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当采取暂停接受基金申购恳求的措施。
理东谈主法计较当日基金财富净值或法办理基金的申购业务或者法进行证券
交游。
单中设立申购份额上限，要是笔新的申购恳求被证据生效，会使本基金当日申
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
请份额过申购赎回清单中司法的申购份额上限时，该笔申购恳求将被拒。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东谈主利益的情形。
申购，或者指数编制单元、关连证券交游所等因特殊情况使申购赎回清单法编
制或编制不妥。上述特殊情况指基金料理东谈主法预感并不可足下的情形，包括但
不限于系统故障、鸠合故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
回清单编制不实或开市后发现基金份额参考净值计较不实。
发生上述 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之且基金料理东谈主决定暂
停接受投资东谈主申购恳求时，基金料理东谈主应当根据联系司法在司法媒介上刊登暂停
申购公告。要是投资东谈主的申购恳求被一起或部分拒的，被拒的申购对价将退
还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒弃时，基金料理东谈主应实时复原申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形及处理式
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回
对价：
投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回对价。当前估值日基金财富净值 50以上的
财富出现可参考的活跃市集价钱且继承估值技艺仍致公允价值存在瑕玷不
确定时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金料理东谈主应当采取降速支付赎回对价
或暂停接受基金赎回恳求的措施。
理东谈主法计较当日基金财富净值或法办理基金的赎回业务或者法进行证券
交游。
赎回，或者指数编制单元、关连证券交游所等因特殊情况使申购赎回清单法编
制或编制不妥。上述特殊情况指基金料理东谈主法预感并不可足下的情形，包括但
不限于系统故障、鸠合故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
回清单编制不实或开市后发现基金份额参考净值计较不实。
笔新的赎回恳求被证据生效，会使本基金当日赎回份额过申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒。
基金份额合手有东谈主利益的情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额合手有东谈主的赎回申
请。
时交收时而需要暂停赎回的情形。
发生上述 1、2、3、4、5、7、8、9 项暂停赎回情形之且基金料理东谈主决
定暂停赎回或降速支付赎回对价时，基金料理东谈主应按司法报证监会备案，基
金料理东谈主应当根据联系司法在司法媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况
摒弃时，基金料理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。
九、其他申购、赎回式
响的情况下，疗养基金申购赎回式或申购、赎回对价组成，并提前公告。
为对价申购基金份额，在不挫伤基金份额合手有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主有权
制定关连司法。具体以基金料理东谈主届时公告为准。
放新的申购、赎回式，关连适用条件、业务办理时辰、业务司法、原则、用度
等关连事项于新的申购、赎回式入手前给予公告。
订书面委用代理公约。
十、基金的转托管、非交游过户、冻结息争冻等其他业务
基金登记机构可依据其业务司法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻
结与解冻等业务，并收取定的手续用度。
十、基金份额的转让
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额合手有东谈主通
过证监会认同的证券交游所之外的交游步地或者交游式进行基金份额转
让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转
让业务的，将提前公告，基金份额合手有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务司法办理
基金份额转让业务。
十二、联结基金的特殊申购
若基金料理东谈主出以本基金为方向 ETF 的联结基金，本基金可根据施行情况
需要向本基金的联结基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见招募说明书。
十三、基金清理交收与登记模式的疗养或新增
若圳证券交游所和证券登记结算有限职守公司针对跨市集交游型开
放式指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或出新的清理交收与
登记模式并引入新的申购、赎回式，本基金料理东谈主有权疗养本基金的清理交收
与登记模式及申购、赎回式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的
申购、赎回式，届时将发布公告给予败露并在本基金的招募说明书中给予新，
需召开基金份额合手有东谈主大会审议。
十四、在不违犯关连法律法例司法和基金同约定且对基金份额合手有东谈主利益
施行不利影响的前提下，基金料理东谈主不错与基金托管东谈主协商致并在履行关连
关节后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和疗养，或者办理基金
份额质押等关连业务，届时须提前公告。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
九部分 基金同当事东谈主及权利义务
、基金料理东谈主
（）基金料理东谈主简况
称号：银华基金料理股份有限公司
住所：圳市福田区南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东广场东经贸城 C2 办公楼 15
层
法定代表东谈主：珠林
确立日历：2001 年 5 月 28 日
批准确立机关及批准确立文号：证监会证监基金字［2001］7 号
组织神色：股份有限公司
注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币
存续期限：合手续谋划
商量电话：010-58163000
（二）基金料理东谈主的权利与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金同生之日起，根据法律法例和基金同立运用并料理基
金财产；
（3）依照基金同收取基金料理费以及法律法例司法或证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据基金同及联系法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金同及国联系法律司法，应申报证监会和其他监管部门，并采取
要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主换时，提名新的基金托管东谈主；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（8）遴荐、换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处
理；
（9）担任或委用其他符条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金同司法的用度；
（10）依据基金同及联系法律司法决定基金收益的分案；
（11）在基金同约定的畛域内，拒或暂停受理申购、赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的形态，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权利或者
实施其他法律步履；
（15）遴荐、换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在符联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、
赎回等业务司法；
（17）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他权利。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金同生之日起，以诚挚信用、严慎奋力的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有业履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以业化
的谋划式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互立，对所料理的不同基金诀别
料理，诀别记账，进行证券/期货投资；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（6）除依据《基金法》、基金同十分他联系司法外，不得利用基金财产
为我方及任何三东谈主谋取利益，不得委用三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取合乎理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的法符《基金同》等法律文献的司法，按联系司法计较并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、基金同十分他联系司法，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金贸易玄机，不流露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
基金同十分他联系法律法例或监管机构另有司法或要求外，在基金信息公开披
露前应予避让，不向他东谈主流露，因审计、法律等外部业参谋人提供作事而向其提
供的情况除外；
（13）按基金同的约定确定基金收益分案，实时向基金份额合手有东谈主分
配基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金同十分他联系司法召集基金份额合手有东谈主大会
或配基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的司法；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，况兼
保证投资东谈主卤莽按照基金同司法的时辰和式，随时查阅到与基金联系的公开
贵府，并在支付理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时说明证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯基金同致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主法权益
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金同司法履行我方的义务，基金托
管东谈主违犯基金同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务委用三处理时，应当对三处理联系基
金事务的步履承担职守；
（23）以基金料理东谈主形态，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金同不可生，
基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税
后）在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所冻
结的股票应给予解冻；
（25）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
（27）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（）基金托管东谈主简况
称号：确立银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
法定代表东谈主：张金良
成随即间：2004 年 9 月 17 日
批准确立机关和批准确立文号：银行业监督料理委员会银监复
[2004]143 号
组织神色：股份有限公司
注册成本：贰仟陆佰壹拾陆亿叁拾捌万壹仟伍佰元整
存续时间：合手续谋划
基金托管履历批文及文号：证监会证监基字[1998]12 号
（二）基金托管东谈主的权利与义务
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
括但不限于：
（1）自《基金同》生之日起，照章律法例和《基金同》的司法安全
看守基金财产；
（2）依《基金同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基
金同》及国法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成瑕玷损失的
情形，应申报证监会，并采取要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、奋力尽责的原则合手有并安全看守基金财产；
（2）确立门的基金托管部门，具有符要求的营业步地，配备充足的、
格的纯熟基金托管业务的职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互立；对所托管的不同的基金诀别设立账户，立核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等面相互立；
（4）除依据《基金法》、基金同十分他联系司法外，不得利用基金财产
为我方及任何三东谈主谋取利益，不得委用三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的瑕玷同及联系凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金同十分他联系法律法例或
监管机构另有司法或要求外，在基金信息公开败露前给予避让，不得向他东谈主流露，
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
因审计、法律等外部业参谋人提供作事而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见识，说
明基金料理东谈主在各要紧面的运作是否严格按照基金同的司法进行；要是基金
料理东谈主有未施行基金同司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了合乎的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连贵府，保存期
限不低于法律法例的司法；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例的司法；
（13）按司法制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系司法向基金份额合手有东谈主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金同十分他联系司法，召集基金份额合手有东谈主大
会或配基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金同的司法监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时说明证监会
和银行监管机构，并陈说基金料理东谈主；
（19）因违犯基金同致基金财产损失机，快活担补偿职守，其补偿职守
不因其退任而除；
（20）按司法监督基金料理东谈主按法律法例和基金同司法履行我方的义务，
基金料理东谈主因违犯基金同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基
金料理东谈主追偿；
（21）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他义务。
三、基金份额合手有东谈主
基金投资东谈主合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金同》的承认和接受，
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
基金投资东谈主自依据基金同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东谈主和基金
同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金基金份额。基金份额合手有东谈主当作基金同
当事东谈主并不以在基金同上书面签章或署名为要条件。
每份基金份额具有同等的法权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其法权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并礼服基金同、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和基金同所规
定的用度；
（5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者基金同休止的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金十分他基金同当事东谈主法权益的行动；
（7）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他义务。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十部分 基金份额合手有东谈主大会
基金份额合手有东谈主大会由本基金的基金份额合手有东谈主和本基金联结基金的基金
份额合手有东谈主组成，上述两类合手有东谈主的法授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席
会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每基金份额领有对等的投票权。本基金基
金份额合手有东谈主大会不设日常机构。
若以本基金为方向基金且基金料理东谈主与本基金调换的联结基金的基金同
生，鉴于本基金和联结基金的关连，联结基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手
有的联结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额合手有东谈主大会或者委派代表
出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，联结
基金合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手
有东谈主大会的权益登记日，联结基金合手有本基金基金份额的总额乘以该合手有东谈主所合手
有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的法，保
留到整数位。联结基金折算为本基金后的每参会份额和本基金的每参会份额
领有对等的投票权。
联结基金的基金料理东谈主不应以联结基金的形态代表联结基金的全体基金份
额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份期骗表决权，但可接受联结基金的特
定基金份额合手有东谈主的委用以联结基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。
联结基金的基金料理东谈主代表联结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本
基金基金份额合手有东谈主大会的，须先罢免联结基金基金同的约定召开联结基金的
基金份额合手有东谈主大会，联结基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基
金的基金份额合手有东谈主大会的，由联结基金的基金料理东谈主代表联结基金的基金份额
合手有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额合手有东谈主大会。
若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有司法的，以届时有的法律法例
为准。
、召开事由
要决定下列事由之的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（1）休止基金同；
（2）换基金料理东谈主；
（3）换基金托管东谈主；
（4）疗养基金运作式；
（5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答方法；
（6）变基金类别；
（7）本基金与其他基金的并；
（8）变基金投资方向、畛域或策略；
（9）变基金份额合手有东谈主大会关节；
（10）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被圳证券交游所休止
上市的除外；
（11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（12）单或计合手有本基金总份额 10以上（含 10）基金份额的基金份
额合手有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就共事项书面
要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（13）对基金同当事东谈主权利和义务产生瑕玷影响的其他事项；
（14）法律法例、基金同或证监会司法的其他应当召开基金份额合手有
东谈主大会的事项。
质不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例司法和基金同约定的畛域内疗养本基金的申购费率、变
收费式，调低赎回费率或除基金料理费率、基金托管费率外其他应由基金承
担的用度；
（3）因相应的法律法例、证监会、证券交游所或者登记机构的关连业
务司法或行业自律司法发生变动而应当对基金同进行修改；
（4）对基金同的修改对基金份额合手有东谈主利益施行不利影响或修改不
触及基金同当事东谈主权利义务关系发生瑕玷变化；
（5）基金出新业务或作事；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（6）标的指数名或疗养指数编制法，以及变事迹相比基准；
（7）基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商致，疗养基金收益的分派原则和支
付式；
（8）疗养基金的申购赎回式及申购对价、赎回对价组成；
（9）疗养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率；
（10）召募并料理以本基金为方向 ETF 的只或多只联结基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别设立；
（11）基金料理东谈主、关连证券交游所和登记机构在法律法例、基金同司法
的畛域内疗养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的
司法；
（12）按照法律法例和《基金同》司法不需召开基金份额合手有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集式
理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管
理东谈主，基金料理东谈主应当配。
召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额合手有东谈主仍觉得有要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配。
基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单或计代表
基金份额 10以上（含 10）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配，不得约束、干预。
益登记日。
三、召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说式
告。基金份额合手有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、方位和会议神色；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有期限等）、投递时辰和方位；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者须准备的文献和须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信式、委用的公证机关十分联
系式和商量东谈主、表决见识提交的截止时辰和收取式。
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行陈说基金料理东谈主到指定地
点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行陈说基金
料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决见识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金
托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票力。
四、基金份额合手有东谈主出席会议的式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会式、通信开会式或法律法例、监管
机构允许的其他式召开，会议的召开式由会议召集东谈主确定。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决力。现场开
会同期符以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主
合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释符法律法例、《基金
同》和会议陈说的司法，况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表现，
有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之（含二分之
）。若到会者在权益登记日代表的有的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召
集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之（含三分之）。
现场式（包括邮寄、鸠合、电话、短信或其他式）进行表决，基金份额合手有
东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主陈说载明的非现场式在表决截止日畴昔送
达至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期符以下条件时，通信开会的式视为有：
（1）会议召集东谈主按基金同约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内连合公
布关连辅导公告；
（2）召集东谈主按基金同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定方位对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说司法的式收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
陈说不参加收取表决见识的，不影响表决力；
（3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手
有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之（含二分之
）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额合手有东谈主
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之，召集东谈主不错在原公
告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分
之以上（含三分之）基金份额的基金份额合手有东谈主径直出具表决见识或授权他
东谈主代表出具表决见识；
（4）上述（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的
代理东谈主出具的委用东谈主合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释符
法律法例、基金同和会议陈说的司法，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非现场式或者以现场式与非现场式相结的式召开基金份额合手
有东谈主大会，会议关节比照现场开会和通信式开会的关节进行。
构允许的情况下，授权式不错继承书面、鸠合、电话、短信或其他式，召集
东谈主接受的具体授权式在会议陈说中列明。
五、议事内容与关节
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的瑕玷事项，如基金同的瑕玷修改、
决定休止基金同、换基金料理东谈主、换基金托管东谈主、与其他基金并、法律
法例及基金同司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大
会决议的其他事项（但本基金同另有约定的除外）。
基金料理东谈主、基金托管东谈主、单或并合手有权益登记日基金总份额 10（含
向大会召集东谈主提交需由基金份额合手有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说
发出后向大会召集东谈主提交临时提案。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主提交的临时提案进行
审核，符条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原
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则对提案进行审核：
（1）关联。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不
出法律法例和基金同司法的基金份额合手有东谈主大会权益畛域的，应提交大会审
议；对于不符上述要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定
不将基金份额合手有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东谈主大会上进行
解释和说明。
（2）关节。大会召集东谈主不错对提案触及的关节问题作念出决定。如将提
案进行分拆或并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变的，大会主
合手东谈主不错就关节问题提请基金份额合手有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额合手有
东谈主大会决定的关节进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的式下，先由大会主合手东谈主按照司法关节秘书会议议事关节及
真贵事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经决议后进行表决，
并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主
授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如
果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的
基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50以上（含 50）选举产生名基金份
额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的
力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主
姓名（或单元称号）和商量式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有票表决权。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
基金份额合手有东谈主大会决议分为般决议和绝顶决议：
决权的二分之以上（含二分之）通过为有；除下列 2 项所司法的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以般决议的式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过可作念出。除基金同另有约定外，
疗养基金运作式、换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金同、本基金与
其他基金并以绝顶决议通过为有。
基金份额合手有东谈主大会采取记名式进行投票表决。
采取通信式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
相背笔据评释，不然提交符会议陈说中司法的证据投资东谈主身份文献的表决视为
有出席的投资东谈主，形态符会议陈说司法的表决见识视为有表决，表决见识
费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额合手有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或同项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大知道知为
准。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手
后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的力。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当连忙公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的力。
在通信开会的情况下，计票式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、生与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报证监会
备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起生。
基金份额合手有东谈主大会决议自生之日起依照《信息败露办法》的联系司法在
司法媒介上公告。要是继承通信式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议
时，须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行生的基金份额合手有东谈主
大会的决议。生的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的换条件和关节
、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（）基金料理东谈主职责休止的情形
有下列情形之的，基金料理东谈主职责休止：
（二）基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的换关节
（）基金料理东谈主的换关节
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生；
金料理东谈主；
合手有东谈主大会决议生后依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈垄断理基金料理业务的交接手续，临
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报证监会备案；审计
用度由基金财富承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东谈主联系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的换关节
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起生；
金托管东谈主；
合手有东谈主大会决议生后依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告；
贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金料理东谈主查对
基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报证监会备案；审计
用度由基金财富承担。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期换的条件和关节
总份额 10以上（含 10）的基金份额合手有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
管东谈主的基金份额合手有东谈主大会决议生后依照《信息败露办法》的联系司法在司法
媒介上联公告。
三、新任或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务或新任或临时基金托管东谈主招揽
基金财产和基金托管业务前，原基金料理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和基
金同的司法接续履行关连职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益变成损
害的步履。原基金料理东谈主或原基金托管东谈主在接续履行关连职责时间，仍有权按照
本基金同的司法收取基金料理费或基金托管费。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金同十分他联系司法签订托
管公约。
签订托管公约的办法是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值计较、收益分派、信息败露及相互监督等关连事宜中的权利
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的法权益。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十三部分 基金份额的登记
、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指《证券登记结算有限职守公司对于交游所交游型开
放式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的基金份额的登记、存管、结算
及关连业务。基金料理东谈主应与登记机构签订委用代理公约，以明确双的权利和
义务，保护投资东谈主和基金份额合手有东谈主的法权益。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记机构为证券登记结算有限职守公司。
三、基金登记机构的权利
基金登记机构享有以下权利：
关司法于入手实施前在司法媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
记业务；
细等数据备份至证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资东谈主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制搜检情形及法律
法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他情形除外；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
其他要的作事；
的）；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十四部分 基金的投资
、投资方向
本基金继承被迫指数化投资，良好追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差小化。在往常市集情况下，本基金力图结束日均追踪偏离度的对值不外
二、投资畛域
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90，且不
低于非现款基金财富的 80，因法律法例的司法而受限制的情形除外。
同期，为好地结束投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中
小板股票、创业板股票十分他经证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券
财富（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次债券、地政府债券、
政府支合手机构债券、可疗养公司债券（含分离交游的可疗养公司债券）、可交换
债券、央行单据、中期单据、短期融资券、短期融资券以十分他证监会允
许投资的债券）、银行入款（包括银行依期入款、公约入款十分他银行入款）、
财富支合手证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）
以及法律法例或证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符证监会
关连司法）。
本基金不错根据关连法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提投
资率及进行风险料理。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行合乎
关节后，不错将其纳入投资畛域，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管
机构的关连司法施行。
三、投资策略
本基金主要采取复制法追踪标的指数，即按照标的指数的成份股组
成十分权重构建基金股票投资组，并根据标的指数成份股十分权重的变动而进
行相应疗养。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
当预期成份股发生疗养和成份股发生配股、增发、分成、遥远停等步履时，
或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的果可能带来影响时，或因某
些特殊情况致流动不实时，或其他原因致法有复制和追踪标的指数
时，基金经理将配使用其他理的投资法当作复制法的补充，构建本基
金施行的投资组，以追求尽可能靠近标的指数的发达，有足下追踪舛错。本
基金将根据市集情况，结教会判断，综探求关连、估值、流动等要素挑
选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在司法的风险承受足下
内，尽量缩小追踪舛错。
在本基金运作过程中，如本基的指数成份股发生显著负面事件濒临退市
风险，且指数编制机构暂未作念出疗养的，基金料理东谈主按照基金份额合手有东谈主利益
先的原则，在履行里面决策关节后，通过成份股替代等式对关连指数成份股进
行疗养。
建仓期终端后，在往常市集情况下，本基金力图结束日均追踪偏离度的对
值不外 0.2，年追踪舛错不外 2。如因指数编制司法疗养或其他要素致
追踪偏离度和追踪舛错过上述畛域，基金料理东谈主应采取理措施避追踪偏离
度和追踪舛错卓越扩大。
为提投资率，使得基金的投资组良好地追踪标的指数，好地结束
本基金的投资方向，在法律法例许可时，本基金可投资于经证监会允许的股
票期权、股指期货以十分他与标的指数或标的指数成份股关连的金融繁衍器具。
本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，主要遴荐流动好、交游活跃
的股指期货约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，缩短股票仓位经常疗养
的交游成本和追踪舛错，达到有追踪标的指数的办法。
本基金将按照风险料理的原则，参与股票期权交游。本基金将结投资方向、
比例限制、风险收益特征以及法律法例的关连足下和要求，确定参与股票期权交
易的投资时机和投资比例。
本基金通过入分析宏不雅经济数据、货币战术和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、流动和信用风险等要素的基础上，构建债券投资组。本基金
运用久期足下策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
略等多种策略进行债券投资。在保合手久期匹配的情况下，尽可能提闲置资金的
收益率。
可疗养公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的神色，兼具债券
属与权益属，风险收益特征加特，相应的投资策略天真各样。本基金将
充分利用该类投资品种的特，商量挖掘其投资价值，债券价值面综探求票
面利率、久期、信用天禀、刊行主体财务情景、行业特征及公经理等要素；权
益价值面通过对可疗养公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利
才气及预期、短期题材特征等。此外，还需结对含权条件的商量，以繁衍品量
化视角综判断内含的期权价值。
可交换债券与可疗养公司债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自
身新发的股票，而是刊行东谈主合手有的其他上市公司的股票。可交换债券不异具有债
券属和权益属，其中债券属与可疗养公司债券调换，即遴荐合手有可交换债
券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属的分析则需关肃穆标公司
的股票价值以及刊行东谈主当作激动的换股意愿等。本基金将通过对方向公司股票的
投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等综分析，进行
投资决策。
本基金将入分析财富支合手证券的市集利率、刊行条件、支合手财富的组成及
质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动等基本面要素，臆度财富失约风
险和提前偿付风险，并根据财富证券化的收益结构安排，模拟财富支合手证券的本
金偿还和利息收益的现款流过程，辅助继承蒙特卡洛法等数目化订价模子，评
估其内在价值。
为好的结束投资方向，在加强风险范并礼服审慎原则的前提下，本基
金可根据投汉典理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集
情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动情况等要素的基
础上，理确定出借证券的畛域、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金财富
中的占比。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
本基金在综探求预期收益、风险、流动等要素的基础上，根据审慎原则
理参与存托凭证的投资，以好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错
的小化。
四、投资限制
基金的投资组应恪守以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富比
例不低于基金财富净值的 90，且不低于非现款基金财富的 80；
（2）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得过基
金财富净值的 40；参预世界银行间同行市集进行债券回购的遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不外本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金总财富不外净财富的 140；
（5）本基金参与股指期货交游，需恪守以下投资比例限制：
在职何交游日日终，合手有的买入股指期货约价值，不得过基金财富净值
的 10；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货约价值与有价证券市值之和，
不得过基金财富净值的 ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）
等；在职何交游日日终，合手有的出股指期货约价值不得过基金合手有的股票
总市值的 20；基金所合手有的股票市值和买入、出股指期货约价值，计（轧
差计较）应当符基金同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游
（不包括平仓）的股指期货约的成交金额不得过上交游日基金财富净值的
（6）本基金投资于同原始权益东谈主的各种财富支合手证券的比例，不得过
基金财富净值的 10；本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得过基金资
产净值的 20，证监会司法的特殊品种除外；
（7）本基金合手有的同（指同信用别）财富支合手证券的比例，不得
过该财富支合手证券限制的 10；本基金料理东谈主料理的一起基金投资于同原始权
益东谈主的各种财富支合手证券，不得过其各种财富支合手证券计限制的 10；
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（8）本基金应投资于信用别评为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。
基金合手有财富支合手证券时间，要是其信用等着落、不再符投资方法，应在评
说明发布之日起 3 个月内给予一起出；
（9）本基金主动投资于流动受限财富的市值计，不得过基金财富净
值的 15；因证券市集波动、上市公司股票停、基金限制变动等基金料理东谈主之
外的要素致使基金不符该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动受限资
产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金同约定的投资畛域
保合手致；
（11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得过基金财富净值的 95；
（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符下列要求：
出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动风险料理司法》所述流动
受限证券的畛域；
均计较；
（13）本基金参与股票期权交游，需礼服下列投资比例限制：
因未平仓的股票期权约支付和收取的权利金总额不得过基金财富净值
的 10；开仓出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓出认沽股票期
权的，应合手有约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权约面值不得过基金财富净值的 20。其
中，约面值按照行权价乘以约乘数计较；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境
内上市交游的股票并计较；
（15）每个交游日日终在扣除股指期货约、股票期权约需缴纳的交游保
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证金后，应当保合手不低于交游保证金倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（16）法律法例、基金同司法的其他比例限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主并、基金限制变动、标的指数成份股疗养或价钱变化、标的指数成
份股流动限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不符上述司法投
资比例的，基金料理东谈主应当在可疗养之日起 10 个交游日内进行疗养，但证
监会司法的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司并、基金限制变动等基
金料理东谈主之外的要素致使基金投资不符上述（12）项司法的，基金料理东谈主不
得新增出借业务。法律法例另有司法的，从其司法。
基金料理东谈主应当自基金同生之日起 6 个月内使基金的投资组比例符
基金同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符
基金同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金同生之日
起入手。
要是法律法例对上述投资组比例限制进行变的，基金料理东谈主在履行合乎
关节后，可相应疗养投资比例限制司法。法律法例或监管部门取消上述限制，如
适用于本基金，基金料理东谈主在履行合乎关节后，则本基金投资不再受关连限制。
为叹息基金份额合手有东谈主的法权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担限职守的投资；
（4）买其他基金份额，然而证监会另有司法的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱十分他不正大的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和证监会司法不容的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、施行
足下东谈主或者与其有瑕玷狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他瑕玷关联交游的，应当符基金的投资方向和投资策略，恪守基金份
额合手有东谈主利益先原则，范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
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照市集刚正理价钱施行。关连交游须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予败露。瑕玷关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行合乎关节后，则本基金投资不再受关连限制或以变后的司法为准。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为中证有金属指数收益率。
中证有金属指数由中证指数有限公司发布。该指数以中证全指为样本空
间，及第触及有金属采选、有金属冶真金不怕火与加工业务的上市公司股票当作成份
股，以反应有金属类关连上市公司全体发达，为市集提供各样化的投资标的。
本基金以中证有金属指数为标的指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的
财富比例不低于基金财富净值的 90，选用以上指数当作本基金的事迹相比基准
不错有评估本基金投资组事迹，反应本基金的立场特质。
本基的指数变的，若标的指数变触及本基金投资畛域或投资策略的
施行变，则基金料理东谈主应就变标的指数及事迹相比基准召开基金份额合手有
东谈主大会，且在司法媒介公告；若标的指数变对基金投资畛域和投资策略施行
影响（包括但不限于编制机构变、指数名等），基金料理东谈主在与基金托管
东谈主协商致并履行合乎关节，有权变本基金的标的指数并相应地变事迹相比
基准，并实时公告，需召开基金份额合手有东谈主大会。
六、风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平于债券型基金
和货币市集基金。
本基金为指数型基金，主要继承复制法追踪标的指数的发达，具有与标
的指数相似的风险收益特征。
七、基金料理东谈主代表基金期骗激动或债权东谈主权利的处理原则及法
护基金份额合手有东谈主的利益；
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东谈主牟取任何不妥利益。
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十五部分 基金的财产
、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各种证券及单据价值、股指期货约、股票期
权约、银行入款本息和基金应收的款项以十分他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、轨范文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他用账户。开立的基金用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相
立。
四、基金财产的看守和责罚
本基金财产立于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职守，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法例和基金同的司法责罚外，基金财产不得被责罚。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章吊销或者被照章宣告歇业等原
因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制施行。
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十六部分 基金财富估值
、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交游步地的交游日以及国法律
法例司法需要对外败露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票、股指期货约、股票期权约、债券和银行入款本息、
应收款项、其它投资等财富及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在确定关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应符《企业会
计准则》、监管部门联系司法。
（）对存在活跃市集且卤莽获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日报价且近交游日后未发生影响公允价值计
量的瑕玷事件的，应继承近交游日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值
日或近交游日的报价不可果真反应公允价值的，应答报价进行疗养，确定公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值技艺中探求不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，要是该限制是针对财富合手有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作
为特征探求。此外，基金料理东谈主不应试虑因其渊博合手有关连财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用况兼有充足
可利用数据和其他信息支合手的估值技艺确定公允价值。继承估值技艺确定公允价
值时，应先使用可不雅察输入值，只好在法取得关连财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
四、估值法
（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂
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的市价（收盘价）估值；估值日交游的，且近交游日后经济环境未发生重
大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的瑕玷事件的，以近交游日的市价
（收盘价）估值；如近交游日后经济环境发生了瑕玷变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的瑕玷事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及瑕玷变化要素，隔热条设备
疗养近交游市价，确定公允价值；
（2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日三估值机构提供的相应
品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且近交游日后经济环境未发生
瑕玷变化，按近交游日三估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。
如近交游日后经济环境发生了瑕玷变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及
瑕玷变化要素，疗养近交游市价，确定公允价值；
（3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或三估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且近交游日后经济环境未发生
瑕玷变化，按近交游日债券收盘价或三估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如近交游日后经济环境发生了瑕玷变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及
瑕玷变化要素，疗养近交游市价，确定公允价值；
（4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值技艺确定公允价值。
交游所上市的财富支合手证券，继承估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5）对在交游所市集刊行未上市或未挂转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经疗养的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，应答市集报价进行疗养以证据估值日的
公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应继承估值技艺确定
其公允价值。
（6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票施行。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂
的同股票的估值法估值；该日交游的，以近日的市价（收盘价）估值；
（2）次公设备行未上市的股票、债券，继承估值技艺确定公允价值，在
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估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）畅达受限的股票，包括非公设备行股票、次公设备行股票时公司股
东公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停、新刊行
未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会联系规
定确定公允价值。
机构提供的价钱数据估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照三估
值机构提供的相应品种当日的唯估值净价或荐估值净价估值。对于含投资东谈主
回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待
偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且三估值机构未提供估
值价钱的债券，在刊行利率与二市集利率不存在显著互异，未上市时间市集利
率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
别估值。
或应付利息。
利息。
采取的三估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。
结算价，且近交游日后经济环境未发生瑕玷变化的，继承近交游日结算价
估值。
会的关连司法进行估值。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按能反应公允价值的价钱估
值。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
按国新司法估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金同订明的估值法、程
序及关连法律法例的司法或者未能充分叹息基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说
对，共同查明原因，双协商科罚，以约定的法、关节和关连法律法例的规
定进行估值，以叹息基金份额合手有东谈主的利益。
根据联系法律法例，基金财富净值计较、基金份额净值计较和基金管帐核算
的义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐职守由基金料理东谈主担任，因此，
就与本基金联系的管帐问题，如经关连各在对等基础上充分决议后，仍法达
成致的见识，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果按司法对外给予公
布。
五、估值关节
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后 5 位四舍五入。基金料理东谈主
不错确立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国另有司法的，从其司法。
基金料理东谈主于每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主
复核，并按司法公告。如遇特殊情况，经履行合乎关节，不错合乎延长计较或公
告。
或本基金同的司法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金财富估值
后，将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核误后，
由基金料理东谈主按约定对外公布。
六、估值不实的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采取要、合乎、理的措施确保基金财富估值
的准确、实时。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值不实。
由于当事东谈主提供的信息不实，另当事东谈主在采取了要理的措施后
仍不可发现该不实，进而致基金财富净值计较不实变成投资东谈主或基金的损失，
以及由此变成以后交游日基金财富净值计较顺延不实而引起的投资东谈主或基金的
损失，由提供不实信息确当事东谈主负责补偿。
本基金同确当事东谈主应按照以下约定处理：
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值不实，致其他当事东谈主碰到损失的，错误
的职守东谈主应当对由于该估值不实碰到损欠妥事东谈主（“受损”）的径直损失按下
述“估值不实处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实职守应及
时伙同各，实时进行正，因正估值不实发生的用度由估值不实职守承担；
由于估值不实职守未实时正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估
值不实职守对径直损失承担补偿职守；若估值不实职守还是积伙同，况兼
有协助义务确当事东谈主有充足的时辰进行正而未正，则其应当承担相应补偿责
任。估值不实职守应答正的情况向联系当事东谈主进行证据，确保估值不实已得
到正。
（2）估值不实的职守对子系当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，
况兼仅对估值不实的联系径直当事东谈主负责，不合三负责。
（3）因估值不实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值不实职守仍应答估值不实负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损”），则估值不实
职守应补偿受损的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对取得不妥得利的
当事东谈主享有要求托付不妥得利的权利；要是取得不妥得利确当事东谈主还是将此部分
不妥得利返还给受损，则受损应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的不
当得利返还的总和过其施行损失的差额部分支付给估值不实职守。
（4）估值不实疗养继承尽量复原至假定未发生估值不实的正确情形的式。
估值不实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的关节如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值不实发生
的原因确定估值不实的职守；
（2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的法对因估值不实变成的损失
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的法由估值不实的职守进行
正和补偿损失；
（4）根据估值不实处理的法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行正，并就估值不实的正向联系当事东谈主进行证据。
（1）基金份额净值计较出现不实时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采取理的措施止损失卓越扩大。
（2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25时，基金料理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5时，基金料理东谈主
应当公告，并报证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。
基金托管东谈主发现基金份额净值计价出现瑕玷不实或者估值出现瑕玷偏离的，
应当辅导基金料理东谈主照章履行败露和说明义务。
七、暂停估值的情形
营业时；
格且继承估值技艺仍致公允价值存在瑕玷不确定时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金财富净值、基金份额净值的证据
基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行
复核。基金料理东谈主应于每个估值日交游终端后计较当日的基金财富净值和基金份
额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金
料理东谈主，由基金料理东谈主按司法对基金净值信息给予公布。
九、特殊情况的处理
差不当作基金财富估值不实处理；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
货经纪机构发送的数据不实，或三估值机构提供的估值数据不实，联系管帐
轨制变化等，基金料理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取要、合乎、理的措施进
行搜检，但未能发现该不实的，由此变成的基金财富估值不实，基金料理东谈主和基
金托管东谈主除补偿职守。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积采取要的措施消
除或缩小由此变成的影响。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十七部分 基金用度与税收
、基金用度的种类
裁费等用度；
用度。
本基金休止清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产中扣除。
二、基金用度计提法、计提方法和支付式
本基金的料理费按前日基金财富净值的 0.15年费率计提。料理费的计较
法如下：
H＝E×0.15÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等致使法按时支付的，顺延至近可支付日支付。用度自动扣
划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商科罚。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
本基金的托管费按前日基金财富净值的 0.05的年费率计提。托管费的计
算法如下：
H＝E×0.05÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等致使法按时支付的，顺延至近可支付日支付。用度自动扣
划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商科罚。
上述“、基金用度的种类”中 3－10 项用度，根据联系法例及相应公约
司法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
其中，标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产中列支。
四、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额合手有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国联系税收征收的司法代扣代缴。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十八部分 基金的收益与分派
、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
收益分派，基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计较法
参见《招募说明书》；
长率为原则进行收益分派。基于本基金的质和特质，本基金收益分派不须以弥
补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
基金料理东谈主根据上述原则确定，若《基金同》生发火 3 个月可不进行收益分
配；
定。
在不违犯法律法例且对基金份额合手有东谈主利益施行不利影响的前提下，基金
料理东谈主可在法律法例允许的前提下，酌情疗养以上基金收益分派原则和支付
式，并于变实施日前在司法媒介上公告，且不需召开基金份额合手有东谈主大会。
四、收益分案
基金收益分案中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分式等内容。
五、收益分案果真定、公告与实施
本基金收益分案由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
败露办法》的联系司法在司法媒介公告。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
十九部分 基金的管帐与审计
、基金管帐战术
管帐年度按如下原则：要是基金同生少于 2 个月，不错并入下个管帐年度
败露；
管帐核算，按照联系司法编制基金管帐报表；
并以书面式证据。
法律法例或监管部门对基金管帐战术另有司法的，从其司法。
二、基金的年度审计
共和国证券法》司法的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十部分 基金的信息败露
、本基金的信息败露应符《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、
《流动风险料理司法》、基金同十分他联系司法。关连法律法例对于信息披
露的败露式、登载媒介、报备式等司法发生变化时，本基金从其新司法。
二、信息败露义务东谈主
本基金信息败露义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主
大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法例和证监会司法的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和证监会的司法败露基金信息，并保证所败露信息的果真、准确、
齐全、实时、简明和易得。
本基金信息败露义务东谈主应当在证监会司法时辰内，将应予败露的基金信
息通过符证监会司法条件的世界报刊（以下简称“司法报刊”）及《信
息败露办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介败露，并保证
基金投资东谈主卤莽按照基金同约定的时辰和式查阅或者复制公开败露的信息
贵府。
三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开败露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金
信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开败露的信息继承阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币
元。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
五、公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括：
（）基金招募说明书、基金同、基金托管公约、基金家具贵府纲目
合手有东谈主大会召开的司法及具体关节，说明基金家具的零星触及基金投资东谈主瑕玷
利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东谈主作事等内容。基金同生后，基金招募说明书的信息发生
瑕玷变的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变的，基金料理东谈主至少每年新次。
基金休止运作的，基金料理东谈主不再新基金招募说明书。
作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。
明的基金纲目信息。《基金同》生后，基金家具贵府纲目的信息发生瑕玷变
的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，新基金家具贵府纲目，并登载在司法
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府纲目其他信息发生变的，
基金料理东谈主至少每年新次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再新基金家具
贵府纲目。
三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导公告和基金同辅导公
告登载在司法报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概
要、《基金同》和基金托管公约登载在司法网站上，并将基金家具贵府纲目登
载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金同、基金托管
公约登载在司法网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于司法媒介上。
（三）基金同生公告
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
基金料理东谈主应当在收到证监会证据文献的次日在司法媒介上登载《基金
同》生公告。
（四）基金净值信息
基金同生后，在入手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交游
的，基金料理东谈主应当至少每周在司法网站败露次基金份额净值和基金份额累计
净值。
在本基金上市交游后或入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当
在不晚于每个交游/怒放日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业
网点，败露交游/怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度后日的次日，在司法网站败露半
年度和年度后日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额上市交游公告书十分辅导公告
基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交
易的三个使命日前，将基金份额上市交游公告书登载在司法网站上，并将上市交
易公告书辅导公告登载在司法报刊上。
（六）基金份额申购、赎回对价公告
基金料理东谈主应当在本基金的基金同、招募说明书等信息败露文献上载明基
金份额申购、赎回对价的计较式及联系申购、赎回费率，并保证投资东谈主卤莽在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
（七）申购赎回清单
在入手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个怒放日，通
过司法网站以十分他媒介公告当日的申购赎回清单。
（八）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在司法网站上，并将年度说明辅导公告登载在司法报刊上。基金年
度说明中的财务管帐说明应当经符《中华东谈主民共和国证券法》司法的管帐师事
务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在司法网站上，并将中期说明辅导公告登载在司法报刊上。
基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度说明，
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
将季度说明登载在司法网站上，并将季度说明辅导公告登载在司法报刊上。
基金同生不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度说明、中期报
告或者年度说明。
如说明期内出现单投资东谈主合手有基金份额达到或过基金总份额 20的情
形，为保险其他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决
策的其他要紧信息”项下败露该投资东谈主的类别、说明期末合手有份额及占比、说明
期内合手有份额变化情况及本基金的专有风险，证监会认定的特殊情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度说明和中期说明中败露基金组财富情况十分
流动风险分析等。
（九）基金份额折算日和折算结果公告
基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个使命日将基金份额折算
日公告登载于司法媒介上。
（十）临时说明
本基金发生瑕玷事件，联系信息败露义务东谈主应在 2 日内编制临时说明书，并
登载在司法报刊和司法网站上。
前款所称瑕玷事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生瑕玷影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主委用基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变；
负责东谈主发生变动；
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基金托管东谈主门基金托管部门的主要业务东谈主员在近 12 个月内变动过百分之
三十；
瑕玷行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其门基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连步履受到瑕玷行政处罚、刑事处罚；
施行足下东谈主或者与其有瑕玷狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他瑕玷关联交游事项，但证监会另有司法的除外；
生变；
东谈主数目发火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形时，基金料理东谈主就基金
同可能出现休止事由发布辅导公告；
格产生瑕玷影响的其他事项或证监会司法或基金同约定的其他事项。
（十）澄清公告
在基金同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音讯可
能对基金份额价钱产生误影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
有东谈主权益的，关连信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开澄清，并将
联系情况立即说明圳证券交游所。
（十二）基金份额合手有东谈主大会决议
基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报证监会备案，并给予公告。
（十三）清理说明
基金同休止的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进
行清理并作出清理说明。基金财产清理小组应当将清理说明登载在司法网站上，
并将清理说明辅导公告登载在司法报刊上。
（十四）投资股指期货关连公告
本基金投资股指期货的，在季度说明、中期说明、年度说明等依期说明和招
募说明书（新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资战术、合手仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是
否符既定的投资战术和投资方向等。
（十五）投资财富支合手证券关连公告
本基金投资财富支合手证券的，基金料理东谈主应在基金年度说明及中期说明中披
露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和说明期
内统共的财富支合手证券明细。
基金料理东谈主应在基金季度说明中败露其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手
证券市值占基金净财富的比例和说明期末按市值占基金净财富比例大小排序的
前 10 名财富支合手证券明细。
（十六）投资股票期权关连公告
本基金投资股票期权的，基金料理东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票
期权交游的联系情况，包括投资战术、合手仓情况、损益情况、风险方针、估值
法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否符既定的投资
战术和投资方向。
（十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息败露
本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度说明、中期
说明和年度说明等依期说明和招募说明书（新）等文献中败露参与融资及转融
通证券出借交游情况，并就说明期内本基金参与转融通证券出借业务发生的瑕玷
关联交游事项作念详确说明。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（十八）证监会司法的其他信息。
六、信息败露事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露料理轨制，指定门部门及
料理东谈主员负责料理信息败露事务。
基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当符证监会关连基金信息
败露内容与神色准则等法律法例的司法。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、证监会的司法和基金同的约定，
对基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金依期说明、新的招募说明书、基金产
品贵府纲目、基金清理说明等公开败露的关连基金信息进行复核、审查，并向基
金料理东谈主进行书面或电子证据。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中遴荐报刊败露本基金信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
信息，并保证关连报送信息的果真、准确、齐全、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在司法媒介上败露信息外，还不错根据需要
在其他寰球媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于司法媒介和圳证券交游
所网站败露信息，况兼在不同媒介上败露同信息的内容应当致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有效信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误投资者、不影响基
金往常投资操作的前提下，自主提高信息败露作事的质料。具体要求应当符中
国证监会及自律司法的关连司法。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计说明、法律见识书的
业机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到基金同休止后 10 年。
七、信息败露文献的存放与查阅
照章须败露的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规司法将信息置备于公司住所和圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或延长信息败露的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金关连信
息：
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
时；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十部分 基金同的变、休止与基金财产的清理
、基金同的变
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变并公告，并报证监会备案。
议生后依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告。若法律法例发生变
化，则以变化后的司法为准。
二、基金同的休止事由
有下列情形之的，经履行关连关节后，基金同应当休止：
基金托管东谈主贯串的；
圳证券交游所休止上市的；
低于 5000 万元情形的；
三、基金财产的清理
产清理小组并在证监会的监督下进行基金清理。
管东谈主、符《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行要的民事行动。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（1）基金同休止情形出当前，由基金财产清理小组统接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理说明；
（5）聘用管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
说明出具法律见识书；
（6）将清理说明报证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共理费
用，清理用度由基金财产清理小组先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分案，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系瑕玷事项须实时公告；基金财产清理说明经符《中华东谈主
民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由
基金财产清理小组报证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理说明
登载在司法网站上，并将清理说明辅导公告登载在司法报刊上。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例
的司法。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十二部分 失约职守
、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的司法或者基金同约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成挫伤
的，应当诀别对各自的步履照章承担补偿职守；因共同步履给基金财产或者基金
份额合手有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直损
失。然而发生下列情况的，当事东谈主责：
管机构的司法当作或不当作而变成的损失等；
变成的损失等。
二、在发生或多失约的情况下，在大足下地保护基金份额合手有东谈主利
益的前提下，基金同卤莽接续履行的应当接续履行。非失约当事东谈主在职责范
围内有义务实时采取要的措施，止损失的扩大。莫得采取合乎措施致使损失
卓越扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非失约因止损失扩大而支拨的
理用度由失约承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可足下的要素致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主固然还是采取要、合乎、理的措施进行搜检，然而未能
发现不实的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主除赔
偿职守。然而基金料理东谈主和基金托管东谈主应积采取要的措施摒弃或缩小由此造
成的影响。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十三部分 争议的处理和适用的法律
对于因基金同的签订、内容、履行息争释或与基金同联系的争议，基金
同当事东谈主应尽量通过协商、融合道路科罚。不肯或者不可通过协商、融合科罚
的，任何均有权将争议提交经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京
市，按照经济贸易仲裁委员会届时有的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决
是终局的，对各当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉承担，除非仲裁裁决另
有决定。
争议处理时间，基金同当事东谈主应信守各自的职责，接续忠实、奋力、尽责
地履行基金同约定的义务，叹息基金份额合手有东谈主的法权益。
本基金同受法律（为本基金同之办法，不包括香港绝顶行政区、澳
门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖，并按其解释。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十四部分 基金同的力
基金同是约定基金同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。
权代表签章并在募聚拢束后经基金料理东谈主向证监会办理基金备案手续，并经
证监会书面证据青年。
案并公告之日止。
东谈主在内的基金同各当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律力。
的办公步地和营业步地查阅。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十五部分 其他事项
基金同如有未尽事宜，由基金同当事东谈主各按联系法律法例协商科罚。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
二十六部分 基金同内容摘录
、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主的权利、义务
（）基金料理东谈主的权利与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金同生之日起，根据法律法例和基金同立运用并料理基
金财产；
（3）依照基金同收取基金料理费以及法律法例司法或证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照司法召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）依据基金同及联系法律司法监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违
反了基金同及国联系法律司法，应申报证监会和其他监管部门，并采取
要措施保护基金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴荐、换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处
理；
（9）担任或委用其他符条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并取得基金同司法的用度；
（10）依据基金同及联系法律司法决定基金收益的分案；
（11）在基金同约定的畛域内，拒或暂停受理申购、赎回恳求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗激动权利，为基金的利
益期骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融
通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的形态，代表基金份额合手有东谈主的利益期骗诉讼权利或者
实施其他法律步履；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（15）遴荐、换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在符联系法律、法例的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、
赎回等业务司法；
（17）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他权利。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者委用经证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金同生之日起，以诚挚信用、严慎奋力的原则料理和运用基
金财产；
（4）配备充足的具有业履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以业化
的谋划式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互立，对所料理的不同基金诀别
料理，诀别记账，进行证券/期货投资；
（6）除依据《基金法》、基金同十分他联系司法外，不得利用基金财产
为我方及任何三东谈主谋取利益，不得委用三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取合乎理的措施使计较基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价
的法符《基金同》等法律文献的司法，按联系司法计较并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、基金同十分他联系司法，履行信息败露及报
告义务；
（12）保守基金贸易玄机，不流露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、
基金同十分他联系法律法例或监管机构另有司法或要求外，在基金信息公开披
露前应予避让，不向他东谈主流露，因审计、法律等外部业参谋人提供作事而向其提
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
供的情况除外；
（13）按基金同的约定确定基金收益分案，实时向基金份额合手有东谈主分
配基金收益；
（14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金同十分他联系司法召集基金份额合手有东谈主大会
或配基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按司法保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相
关贵府，保存期限不低于法律法例的司法；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在司法时辰发出，况兼
保证投资东谈主卤莽按照基金同司法的时辰和式，随时查阅到与基金联系的公开
贵府，并在支付理成本的条件下得到联系贵府的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时说明证监会
并陈说基金托管东谈主；
（20）因违犯基金同致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主法权益
时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和基金同司法履行我方的义务，基金托
管东谈主违犯基金同变成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额合手有东谈主利益向
基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务委用三处理时，应当对三处理联系基
金事务的步履承担职守；
（23）以基金料理东谈主形态，代表基金份额合手有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金同不可生，
基金料理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税
后）在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主，召募时间网下股票认购所冻
结的股票应给予解冻；
（25）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（27）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他义务。
（二）基金托管东谈主的权利与义务
括但不限于：
（1）自《基金同》生之日起，照章律法例和《基金同》的司法安全
看守基金财产；
（2）依《基金同》约定取得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基
金同》及国法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成瑕玷损失的
情形，应申报证监会，并采取要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关连市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金清理；
（5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他权利。
括但不限于：
（1）以诚挚信用、奋力尽责的原则合手有并安全看守基金财产；
（2）确立门的基金托管部门，具有符要求的营业步地，配备充足的、
格的纯熟基金托管业务的职东谈主员，负责基金财产托作事宜；
（3）建立健全里面风险足下、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互立；对所托管的不同的基金诀别设立账户，立核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册纪录等面相互立；
（4）除依据《基金法》、基金同十分他联系司法外，不得利用基金财产
为我方及任何三东谈主谋取利益，不得委用三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的瑕玷同及联系凭证；
（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金同十分他联系法律法例或
监管机构另有司法或要求外，在基金信息公开败露前给予避让，不得向他东谈主流露，
因审计、法律等外部业参谋人提供作事而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息败露事项；
（10）对基金财务管帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具见识，说
明基金料理东谈主在各要紧面的运作是否严格按照基金同的司法进行；要是基金
料理东谈主有未施行基金同司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了合乎的
措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关连贵府，保存期
限不低于法律法例的司法；
（12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册，保存期限不低于法律法例的司法；
（13）按司法制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系司法向基金份额合手有东谈主支付基金收益和
赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金同十分他联系司法，召集基金份额合手有东谈主大
会或配基金料理东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会；
（16）按照法律法例和基金同的司法监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被吊销或者被照章宣告歇业时，实时说明证监会
和银行监管机构，并陈说基金料理东谈主；
（19）因违犯基金同致基金财产损失机，快活担补偿职守，其补偿职守
不因其退任而除；
（20）按司法监督基金料理东谈主按法律法例和基金同司法履行我方的义务，
基金料理东谈主因违犯基金同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主利益向基
金料理东谈主追偿；
（21）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他义务。
（三）基金份额合手有东谈主
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
基金投资东谈主合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金同》的承认和接受，
基金投资东谈主自依据基金同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东谈主和基金
同确当事东谈主，直至其不再合手有本基金基金份额。基金份额合手有东谈主当作基金同
当事东谈主并不以在基金同上书面签章或署名为要条件。
每份基金份额具有同等的法权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；
（4）按照司法要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会
审议事项期骗表决权；
（6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其法权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及证监会司法的和《基金同》约定的其他权利。
务包括但不限于：
（1）负责阅读并礼服基金同、招募说明书等信息败露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关心基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和基金同所规
定的用度；
（5）在其合手有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者基金同休止的有限
职守；
（6）不从事任何有损基金十分他基金同当事东谈主法权益的行动；
（7）施行生的基金份额合手有东谈主大会的决议；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利；
（9）法律法例及证监会司法的和基金同约定的其他义务。
二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的关节和司法
基金份额合手有东谈主大会由本基金的基金份额合手有东谈主和本基金联结基金的基金
份额合手有东谈主组成，上述两类合手有东谈主的法授权代表有权代表基金份额合手有东谈主出席
会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每基金份额领有对等的投票权。本基金基
金份额合手有东谈主大会不设日常机构。
若以本基金为方向基金且基金料理东谈主与本基金调换的联结基金的基金同
生，鉴于本基金和联结基金的关连，联结基金的基金份额合手有东谈主不错凭所合手
有的联结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额合手有东谈主大会或者委派代表
出席本基金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。在计较参会份额和票数时，联结
基金合手有东谈主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手
有东谈主大会的权益登记日，联结基金合手有本基金基金份额的总额乘以该合手有东谈主所合手
有的联结基金份额占联结基金总份额的比例，计较结果按照四舍五入的法，保
留到整数位。联结基金折算为本基金后的每参会份额和本基金的每参会份额
领有对等的投票权。
联结基金的基金料理东谈主不应以联结基金的形态代表联结基金的全体基金份
额合手有东谈主以本基金的基金份额合手有东谈主的身份期骗表决权，但可接受联结基金的特
定基金份额合手有东谈主的委用以联结基金的基金份额合手有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额合手有东谈主大会并参与表决。
联结基金的基金料理东谈主代表联结基金的基金份额合手有东谈主提议召开或召集本
基金基金份额合手有东谈主大会的，须先罢免联结基金基金同的约定召开联结基金的
基金份额合手有东谈主大会，联结基金的基金份额合手有东谈主大会决定提议召开或召集本基
金的基金份额合手有东谈主大会的，由联结基金的基金料理东谈主代表联结基金的基金份额
合手有东谈主提议召开或召集本基金的基金份额合手有东谈主大会。
若将来法律法例对基金份额合手有东谈主大会另有司法的，以届时有的法律法例
为准。
（）召开事由
要决定下列事由之的，应当召开基金份额合手有东谈主大会：
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（1）休止基金同；
（2）换基金料理东谈主；
（3）换基金托管东谈主；
（4）疗养基金运作式；
（5）疗养基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答方法；
（6）变基金类别；
（7）本基金与其他基金的并；
（8）变基金投资方向、畛域或策略；
（9）变基金份额合手有东谈主大会关节；
（10）休止基金上市，但因基金不再具备上市条件而被圳证券交游所休止
上市的除外；
（11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（12）单或计合手有本基金总份额 10以上（含 10）基金份额的基金份
额合手有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就共事项书面
要求召开基金份额合手有东谈主大会；
（13）对基金同当事东谈主权利和义务产生瑕玷影响的其他事项；
（14）法律法例、基金同或证监会司法的其他应当召开基金份额合手有
东谈主大会的事项。
质不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不
需召开基金份额合手有东谈主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法例司法和基金同约定的畛域内疗养本基金的申购费率、变
收费式，调低赎回费率或除基金料理费率、基金托管费率外其他应由基金承
担的用度；
（3）因相应的法律法例、证监会、证券交游所或者登记机构的关连业
务司法或行业自律司法发生变动而应当对基金同进行修改；
（4）对基金同的修改对基金份额合手有东谈主利益施行不利影响或修改不
触及基金同当事东谈主权利义务关系发生瑕玷变化；
（5）基金出新业务或作事；
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
（6）标的指数名或疗养指数编制法，以及变事迹相比基准；
（7）基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商致，疗养基金收益的分派原则和支
付式；
（8）疗养基金的申购赎回式及申购对价、赎回对价组成；
（9）疗养基金份额净值、申购赎回清单的计较和公告时辰或频率；
（10）召募并料理以本基金为方向 ETF 的只或多只联结基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者疗养基金份额类别设立；
（11）基金料理东谈主、关连证券交游所和登记机构在法律法例、基金同司法
的畛域内疗养联系基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的
司法；
（12）按照法律法例和《基金同》司法不需召开基金份额合手有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集式
理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管
理东谈主，基金料理东谈主应当配。
召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手
有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
份额合手有东谈主仍觉得有要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金
份额合手有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配。
基金份额合手有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单或计代表
基金份额 10以上（含 10）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 30
日报证监会备案。基金份额合手有东谈主照章自行召集基金份额合手有东谈主大会的，基
金料理东谈主、基金托管东谈主应当配，不得约束、干预。
益登记日。
（三）召开基金份额合手有东谈主大会的陈说时辰、陈说内容、陈说式
告。基金份额合手有东谈主大知道知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、方位和会议神色；
（2）会议拟审议的事项、议事关节和表决式；
（3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日；
（4）授权委用评释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有期限等）、投递时辰和方位；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者须准备的文献和须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采取的具体通信式、委用的公证机关十分联
系式和商量东谈主、表决见识提交的截止时辰和收取式。
见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行陈说基金料理东谈主到指定地
点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行陈说基金
料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决见识的计票进行监督。基金料理东谈主或基金
托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的计票力。
（四）基金份额合手有东谈主出席会议的式
基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会式、通信开会式或法律法例、监管
机构允许的其他式召开，会议的召开式由会议召集东谈主确定。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决力。现场开
会同期符以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程：
（1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主
合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释符法律法例、《基金
同》和会议陈说的司法，况兼合手有基金份额的凭证与基金料理东谈主合手有的登记贵府
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证表现，
有的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之（含二分之
）。若到会者在权益登记日代表的有的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之，召集东谈主不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召
集的基金份额合手有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之（含三分之）。
现场式（包括邮寄、鸠合、电话、短信或其他式）进行表决，基金份额合手有
东谈主将其对表决事项的投票以召集东谈主陈说载明的非现场式在表决截止日畴昔送
达至召集东谈主指定的地址或系统。
在同期符以下条件时，通信开会的式视为有：
（1）会议召集东谈主按基金同约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内连合公
布关连辅导公告；
（2）召集东谈主按基金同约定陈说基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定方位对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议陈说司法的式收取基金份额合手有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
陈说不参加收取表决见识的，不影响表决力；
（3）本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额合手
有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之（含二分之
）；若本东谈主径直出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的基金份额合手有东谈主
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之，召集东谈主不错在原公
告的基金份额合手有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额合手有东谈主大会。重新召集的基金份额合手有东谈主大会应当有代表三分
之以上（含三分之）基金份额的基金份额合手有东谈主径直出具表决见识或授权他
东谈主代表出具表决见识；
（4）上述（3）项中径直出具表决见识的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决见识的代理东谈主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的
代理东谈主出具的委用东谈主合手有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用评释符
法律法例、基金同和会议陈说的司法，并与基金登记机构纪录相符。
用其他非现场式或者以现场式与非现场式相结的式召开基金份额合手
有东谈主大会，会议关节比照现场开会和通信式开会的关节进行。
构允许的情况下，授权式不错继承书面、鸠合、电话、短信或其他式，召集
东谈主接受的具体授权式在会议陈说中列明。
（五）议事内容与关节
议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的瑕玷事项，如基金同的瑕玷修改、
决定休止基金同、换基金料理东谈主、换基金托管东谈主、与其他基金并、法律
法例及基金同司法的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额合手有东谈主大
会决议的其他事项（但本基金同另有约定的除外）。
基金料理东谈主、基金托管东谈主、单或并合手有权益登记日基金总份额 10（含
向大会召集东谈主提交需由基金份额合手有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说
发出后向大会召集东谈主提交临时提案。
基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的陈说后，对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主提交的临时提案进行
审核，符条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
则对提案进行审核：
（1）关联。大会召集东谈主对于提案触及事项与基金有径直关系，况兼不
出法律法例和基金同司法的基金份额合手有东谈主大会权益畛域的，应提交大会审
议；对于不符上述要求的，不提交基金份额合手有东谈主大会审议。要是召集东谈主决定
不将基金份额合手有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东谈主大会上进行
解释和说明。
（2）关节。大会召集东谈主不错对提案触及的关节问题作念出决定。如将提
案进行分拆或并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变的，大会主
合手东谈主不错就关节问题提请基金份额合手有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额合手有
东谈主大会决定的关节进行审议。
（1）现场开会
在现场开会的式下，先由大会主合手东谈主按照司法关节秘书会议议事关节及
真贵事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经决议后进行表决，
并形成大会决议。大会主合手东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主
授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；如
果基金料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的
基金份额合手有东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50以上（含 50）选举产生名基金份
额合手有东谈主当作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不
出席或主合手基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的
力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份评释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主
姓名（或单元称号）和商量式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起有表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有票表决权。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
基金份额合手有东谈主大会决议分为般决议和绝顶决议：
决权的二分之以上（含二分之）通过为有；除下列 2 项所司法的须以
绝顶决议通过事项之外的其他事项均以般决议的式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过可作念出。除基金同另有约定外，
疗养基金运作式、换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止基金同、本基金与
其他基金并以绝顶决议通过为有。
基金份额合手有东谈主大会采取记名式进行投票表决。
采取通信式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均觉得有充分的
相背笔据评释，不然提交符会议陈说中司法的证据投资东谈主身份文献的表决视为
有出席的投资东谈主，形态符会议陈说司法的表决见识视为有表决，表决见识
费解不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额合手有
东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东谈主大会的各项提案或同项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额合手有东谈主大知道知为
准。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手
东谈主应当在会议入手后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议入手
后秘书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的力。
（2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主合手东谈主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
议，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以次为限。重新盘点后，大会主合手东谈主应当连忙公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的力。
在通信开会的情况下，计票式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生与公告
基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报证监会
备案。
基金份额合手有东谈主大会的决议自表决通过之日起生。
基金份额合手有东谈主大会决议自生之日起依照《信息败露办法》的联系司法在
司法媒介上公告。要是继承通信式进行表决，在公告基金份额合手有东谈主大会决议
时，须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行生的基金份额合手有东谈主
大会的决议。生的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
三、基金收益分派原则、施行式
（）基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分派利润
基金可供分派利润指甘休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已结束收益的孰低数。
（三）基金收益分派原则
收益分派，基金料理东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的计较法
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
参见《招募说明书》；
长率为原则进行收益分派。基于本基金的质和特质，本基金收益分派不须以弥
补浮动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；
基金料理东谈主根据上述原则确定，若《基金同》生发火 3 个月可不进行收益分
配；
定。
在不违犯法律法例且对基金份额合手有东谈主利益施行不利影响的前提下，基金
料理东谈主可在法律法例允许的前提下，酌情疗养以上基金收益分派原则和支付
式，并于变实施日前在司法媒介上公告，且不需召开基金份额合手有东谈主大会。
（四）收益分案
基金收益分案中应载明甘休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益
分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分式等内容。
（五）收益分案果真定、公告与实施
本基金收益分案由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息
败露办法》的联系司法在司法媒介公告。
（六）基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。
四、与基金财产料理、运用联系用度的索取、支付式与比例
（）基金用度的种类
裁费等用度；
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用度。
本基金休止清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产中扣除。
（二）基金用度计提法、计提方法和支付式
本基金的料理费按前日基金财富净值的 0.15年费率计提。料理费的计较
法如下：
H＝E×0.15÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等致使法按时支付的，顺延至近可支付日支付。用度自动扣
划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商科罚。
本基金的托管费按前日基金财富净值的 0.05的年费率计提。托管费的计
算法如下：
H＝E×0.05÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金料理东谈主查对致的财务数据，自动在月初 5 个使命日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金料理东谈主需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力等致使法按时支付的，顺延至近可支付日支付。用度自动扣
划后，料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时商量托管东谈主协商科罚。
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上述“（）基金用度的种类”中 3－10 项用度，根据联系法例及相应协
议司法，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
五、基金财产的投资向和投资限制
（）投资畛域
本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投
资于标的指数成份股及备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 90，且不
低于非现款基金财富的 80，因法律法例的司法而受限制的情形除外。
同期，为好地结束投资方向，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中
小板股票、创业板股票十分他经证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券
财富（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次债券、地政府债券、
政府支合手机构债券、可疗养公司债券（含分离交游的可疗养公司债券）、可交换
债券、央行单据、中期单据、短期融资券、短期融资券以十分他证监会允
许投资的债券）、银行入款（包括银行依期入款、公约入款十分他银行入款）、
财富支合手证券、债券回购、同行存单、现款、繁衍器具（股指期货、股票期权）
以及法律法例或证监会允许基金投资的其他金融器具（但须符证监会
关连司法）。
本基金不错根据关连法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提投
资率及进行风险料理。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行合乎
关节后，不错将其纳入投资畛域，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管
机构的关连司法施行。
（二）投资限制
基金的投资组应恪守以下限制：
（1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富比
例不低于基金财富净值的 90，且不低于非现款基金财富的 80；
（2）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得过基
金财富净值的 40；参预世界银行间同行市集进行债券回购的遥远限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不外本基金的总
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
财富，本基金所申报的股票数目不外拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（4）本基金总财富不外净财富的 140；
（5）本基金参与股指期货交游，需恪守以下投资比例限制：
在职何交游日日终，合手有的买入股指期货约价值，不得过基金财富净值
的 10；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货约价值与有价证券市值之和，
不得过基金财富净值的 ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
年以内的政府债券）、财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）
等；在职何交游日日终，合手有的出股指期货约价值不得过基金合手有的股票
总市值的 20；基金所合手有的股票市值和买入、出股指期货约价值，计（轧
差计较）应当符基金同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游
（不包括平仓）的股指期货约的成交金额不得过上交游日基金财富净值的
（6）本基金投资于同原始权益东谈主的各种财富支合手证券的比例，不得过
基金财富净值的 10；本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得过基金资
产净值的 20，证监会司法的特殊品种除外；
（7）本基金合手有的同（指同信用别）财富支合手证券的比例，不得
过该财富支合手证券限制的 10；本基金料理东谈主料理的一起基金投资于同原始权
益东谈主的各种财富支合手证券，不得过其各种财富支合手证券计限制的 10；
（8）本基金应投资于信用别评为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证券。
基金合手有财富支合手证券时间，要是其信用等着落、不再符投资方法，应在评
说明发布之日起 3 个月内给予一起出；
（9）本基金主动投资于流动受限财富的市值计，不得过基金财富净
值的 15；因证券市集波动、上市公司股票停、基金限制变动等基金料理东谈主之
外的要素致使基金不符该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动受限资
产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金同约定的投资畛域
保合手致；
（11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得过基金财富净值的 95；
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（12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当符下列要求：
出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动风险料理司法》所述流动
受限证券的畛域；
均计较；
（13）本基金参与股票期权交游，需礼服下列投资比例限制：
因未平仓的股票期权约支付和收取的权利金总额不得过基金财富净值
的 10；开仓出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓出认沽股票期
权的，应合手有约行权所需的全额现款或交游所司法认同的可冲抵股票期权保证
金的现款等价物；未平仓的股票期权约面值不得过基金财富净值的 20。其
中，约面值按照行权价乘以约乘数计较；
（14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票施行，与境
内上市交游的股票并计较；
（15）每个交游日日终在扣除股指期货约、股票期权约需缴纳的交游保
证金后，应当保合手不低于交游保证金倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金和应收申购款等；
（16）法律法例、基金同司法的其他比例限制。
除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主并、基金限制变动、标的指数成份股疗养或价钱变化、标的指数成
份股流动限制等基金料理东谈主之外的要素致使基金投资比例不符上述司法投
资比例的，基金料理东谈主应当在可疗养之日起 10 个交游日内进行疗养，但证
监会司法的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司并、基金限制变动等基
金料理东谈主之外的要素致使基金投资不符上述（12）项司法的，基金料理东谈主不
得新增出借业务。法律法例另有司法的，从其司法。
基金料理东谈主应当自基金同生之日起 6 个月内使基金的投资组比例符
基金同的联系约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当符
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基金同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金同生之日
起入手。
要是法律法例对上述投资组比例限制进行变的，基金料理东谈主在履行合乎
关节后，可相应疗养投资比例限制司法。法律法例或监管部门取消上述限制，如
适用于本基金，基金料理东谈主在履行合乎关节后，则本基金投资不再受关连限制。
为叹息基金份额合手有东谈主的法权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯司法向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担限职守的投资；
（4）买其他基金份额，然而证监会另有司法的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱十分他不正大的证券交游行动；
（7）法律、行政法例和证监会司法不容的其他行动。
基金料理东谈主运用基金财产买基金料理东谈主、基金托管东谈主十分控股激动、施行
足下东谈主或者与其有瑕玷狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他瑕玷关联交游的，应当符基金的投资方向和投资策略，恪守基金份
额合手有东谈主利益先原则，范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集刚正理价钱施行。关连交游须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予败露。瑕玷关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的立董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变上述限制，如适用于本基金，基金管
理东谈主在履行合乎关节后，则本基金投资不再受关连限制或以变后的司法为准。
六、基金财富净值的计较法和公告式
额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后 5 位四舍五入。基金料理东谈主
不错确立大额赎回情形下的净值精度济急疗养机制。国另有司法的，从其司法。
基金料理东谈主于每个估值日计较基金财富净值及基金份额净值，经基金托管东谈主
复核，并按司法公告。如遇特殊情况，经履行合乎关节，不错合乎延长计较或公
告。
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或本基金同的司法暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金财富估值
后，将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核误后，
由基金料理东谈主按约定对外公布。
七、基金同消灭和休止的事由、关节以及基金财产的清理式
（）基金同的变
大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金同约定可不经基金份额合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和
基金托管东谈主同意后变并公告，并报证监会备案。
议生后依照《信息败露办法》的联系司法在司法媒介公告。若法律法例发生变
化，则以变化后的司法为准。
（二）基金同的休止事由
有下列情形之的，经履行关连关节后，基金同应当休止：
基金托管东谈主贯串的；
圳证券交游所休止上市的；
低于 5000 万元情形的；
（三）基金财产的清理
产清理小组并在证监会的监督下进行基金清理。
管东谈主、符《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册管帐师、讼师以及证监会
指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用要的使命主谈主员。
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行要的民事行动。
（1）基金同休止情形出当前，由基金财产清理小组统接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理说明；
（5）聘用管帐师事务所对清理说明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理
说明出具法律见识书；
（6）将清理说明报证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，清理期限相应顺延。
（四）清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共理费
用，清理用度由基金财产清理小组先从基金剩余财产中支付。
（五）基金财产清理剩余财富的分派
依据基金财产清理的分案，将基金财产清理后的一起剩余财富扣除基金
财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金
份额比例进行分派。
（六）基金财产清理的公告
清理过程中的联系瑕玷事项须实时公告；基金财产清理说明经符《中华东谈主
民共和国证券法》司法的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律见识书后，由
基金财产清理小组报证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理说明
登载在司法网站上，并将清理说明辅导公告登载在司法报刊上。
（七）基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例
的司法。
八、争议科罚式
对于因基金同的签订、内容、履行息争释或与基金同联系的争议，基金
银华中证有金属交游型怒放式指数证券投资基金 基金同
同当事东谈主应尽量通过协商、融合道路科罚。不肯或者不可通过协商、融合科罚
的，任何均有权将争议提交经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京
市，按照经济贸易仲裁委员会届时有的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决
是终局的，对各当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度由败诉承担，除非仲裁裁决另
有决定。
争议处理时间，基金同当事东谈主应信守各自的职责，接续忠实、奋力、尽责
地履行基金同约定的义务，叹息基金份额合手有东谈主的法权益。
本基金同受法律（为本基金同之办法，不包括香港绝顶行政区、澳
门绝顶行政区和台湾地区法律）统辖，并按其解释。
九、基金同存放地和投资东谈主取得同的式
基金同蓝本式六份，除上报联系监管机构式二份外，基金料理东谈主、基
金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律力。基金同可印制成册，供投资
东谈主在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地和营业步地查阅。
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